1、【题目】关于上升三角形和下降三角形,下列说法正确的是()。
选项:
A.上升三角形是以看跌为主
B.上升三角形在突破顶部的阻力线时,不必有大成交量的配合
C.下降三角形的成交量一直十分低沉,突破时不必有大成交量配合
D.下降三角形同上升三角形正好反向,是看涨的形态
答案:
解析:
1、【题目】下列关于行业财务风险指标的说法中,错误的是()。
Ⅰ 行业盈亏系数越低,说明行业风险越大
Ⅱ 行业产品产销率越高,说明行业产品供不应求
Ⅲ 行业资本积累率越低,说明行业发展潜力越好
Ⅳ 行业销售利润率是衡量行业盈利能力最重要的指标
选项:
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
解析:
Ⅰ项,行业盈亏系数越低,说明行业风险越小;Ⅲ项,行业资本积累率越高,说明行业发展潜力越好;Ⅳ项,行业净资产收益率是衡量行业盈利能力最重要的指标。
1、【题目】证券公司应该至少()开展一次流动性风险压力测试。
选项:
A.每一年
B.每三个月
C.每半年
D.每两年
答案:
解析:
1、【题目】关于VaR值的计量方法,下列论述正确的是( )。
选项:
A.方差—协方差法能预测突发事件的风险
B.方差—协方差法易高估实际的风险值
C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险
D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据
答案:
C
解析:
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1、【题目】以下关于战略性投资策略的说法,正确的有()。
选项:
A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投资组合保险策略
B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同
C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略
D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动
答案:
解析:
1、【题目】在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是
选项:
A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时,税收规划人应给予提示,指出其可能产生的后果
B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的税收规划
C.当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划
D.在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或业务委托及时介入,帮助客户度过纠纷过程
答案:
解析:
1、【题目】在内部评级法初级法下,借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时,需要将风险暴露进行拆分,拆分按照 ( )以及其他抵 (质)押品的顺序进行。
选项:
A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款
B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款
C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产
D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产
答案:
D
解析:
根据合格抵(质)押品的认定要求,在内部评级法初级法下,当借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时,需要将风险暴露拆分为由不同抵(质)押品覆盖的部分,分别计算风险加权资产。拆分按金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产以及其他抵(质)押品的顺序进行。
1、【题目】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是().
选项:
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
答案:
C
解析:
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1、【题目】下列各种技术指标中,属于趋势型指标的是
选项:
A.WMS
B.MACD
C.KDJ
D.RSI
答案:
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1、【题目】关于理财价值观的说法,错误的是()。
选项:
A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观
B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出
C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同
D.理财价值观因人而异,没有对错标准
答案:
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1、【题目】通常,可积累的财产达到巅峰,要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。
选项:
A.家庭成熟期
B.家庭成长期
C.家庭衰老期
D.家庭形成期
答案:
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1、【题目】与趋势线平行的切线为()。
选项:
A.压力线
B.轨道线
C.速度线
D.角度线
答案:
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1、【题目】()就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种,从而获取收益级差的行为。
选项:
A.利率互换
B.债券互换
C.息票互换
D.违约互换
答案:
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1、【题目】反转收益曲线意味着( )。
选项:
A.短期债券收益率较低,而长期债券收益率较高
B.长短期债券收益率基本相等
C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大
D.短期债券收益率较高,而长期债券收益率较低
答案:
D
解析:
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