1、【题目】财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。
选项:
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.3年
答案:
解析:
1、【题目】以下不属于非法金融业务活动的是()。
选项:
A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
B.未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资
C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖
D.制造、贩卖假币金额巨大
答案:
解析:
1、【题目】证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是
选项:
A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任
C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度
D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
答案:
解析:
1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。
选项:
A.私募
B.定向发行
C.招募
D.公开募集
答案:
解析:
1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。
选项:
A.证券交易成交额累计在50万元以上的
B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
答案:
解析:
1、【题目】证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。
选项:
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案:
解析:
1、【题目】下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是
选项:
A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
答案:
解析:
1、【题目】虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
选项:
A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求
B.信息公开的对象不同
C.行为主体的角度
D.行为主体的性质
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
选项:
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
答案:
C
解析:
暂无解析