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证券从业资格证券市场基本法律法规单选题
更新时间:2024-03-29 01:29:20 
证券市场基本法律法规

1、【题目】下列关于合伙企业的说法,正确的是

选项:

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业的财产属于合伙人共有

D.合伙企业与公司一样,具有高度的人合性

答案:

解析:

1、【题目】参加证券从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试

选项:

A.五年

B.一年

C.三年

D.两年

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。

选项:

A.指定商业银行

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国结算公司

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

选项:

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

答案:

C

解析:

记名股票的记名规定。一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人姓名;归国家授权的投资机构或者法人所有,则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

选项:

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案:

A

解析:

证券公司在向客户融资融券前,理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是

选项:

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

答案:

解析:

1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。

选项:

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

答案:

A

解析:

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司相关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,理应遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知托管机构和客户,同时向债券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。

1、【题目】张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

选项:

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

答案:

解析:

1、【题目】下列说法中,错误的是

选项:

A.沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指中国香港投资者委托中国香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议,必须经()通过

选项:

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。

选项:

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》

选项:

A.股票、企业债券

B.政府债券、证券投资基金

C.股票、政府债券

D.股票、公司债券

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。

选项:

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

答案:

解析:

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