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1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。
选项：
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
答案：
C
解析：
本题主要考查风险投资融资的概念。
1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
选项：
A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案：
B
解析：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为
选项：
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
答案：
解析：
1、【题目】资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。
选项：
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
答案：
C
解析：
考查资产证券化参与者的职能。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。
1、【题目】股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。
选项：
A.监事会
B.职工代表大会
C.董事会
D.股东会、股东大会
答案：
解析：
1、【题目】关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。
选项：
A.公司股东人数应当为2人以上50人以下
B.公司股东不能以特许经营权作价出资
C.公司营业执照签发日期为公司成立日期
D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%
答案：
A
解析：
暂无解析
1、【题目】下列未公开信息中不属于内幕信息的是
选项：
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
答案：
解析：
1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
选项：
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
答案：
解析：
1、【题目】股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。
选项：
A.监事会
B.职工代表大会
C.董事会
D.股东会、股东大会
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资
选项：
A.30%
B.20%
C.25%
D.50%
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。
选项：
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。
选项：
A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B.知情程度和态度
C.职务、具体职责及履行职责情况
D.工作经历
答案：
解析：
1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过
选项：
A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上
B.公司普通股份的半数以上
C.出席会议股东所持表决权的半数以上
D.公司普通股股份的三分之二以上
答案：
解析：
1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过
选项：
A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上
B.公司普通股份的半数以上
C.出席会议股东所持表决权的半数以上
D.公司普通股股份的三分之二以上
答案：
A
解析：
暂无解析
1、【题目】根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括
选项：
A.劳务
B.知识产权
C.土地使用权
D.健康权
答案：
D
解析：
暂无解析