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证券从业资格〖正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。〗相关单选题
更新时间:2024-03-29 16:20:01 
证券市场基本法律法规

1、【题目】正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。

选项:

A.10

B.15

C.20

D.30

答案:

解析:

1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

选项:

A.金融诈骗罪

B.背信运用受托财产罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.泄露内幕信息罪

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

选项:

A.操作风险

B.技术风险

C.合规风险

D.管理风险

答案:

解析:

1、【题目】从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,应当在()前,为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

选项:

A.2011年1月1日

B.2011年12月1日

C.2012年1月1日

D.2012年12月1日

答案:

解析:

1、【题目】下列说法中,错误的是

选项:

A.沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指中国香港投资者委托中国香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

答案:

解析:

1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是

选项:

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

选项:

A.1%~3%

B.1%~5%

C.3%~5%

D.5%~10%

答案:

B

解析:

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。

1、【题目】在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。

选项:

A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

B.知情程度和态度

C.职务、具体职责及履行职责情况

D.工作经历

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是

选项:

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司名称和符合要求的组织结构

C.有公司住所

D.发起人符合法定人数

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。

选项:

A.私募

B.定向发行

C.招募

D.公开募集

答案:

解析:

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。

选项:

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。

选项:

A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构,是资产支持证券的真正发行人

C.可以证券化的资产都属于优质资产,发行前不需要经过评级机构的信用评级

D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能

答案:

解析:

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。

选项:

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

C.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

答案:

解析:

1、【题目】下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。

选项:

A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入

D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

答案:

B

解析:

影响国债销售价格的因素。从市场利率方面来说,市场利率趋于下降,就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升,就限制了承销商确定销售价格的空间,A项错误。在国债承销中,承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入,C项错误。另外,国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价;反之,就有可能发生亏损,D项错误。

1、【题目】下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。

选项:

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

答案:

B

解析:

暂无解析

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