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证券从业资格「下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是」相关单选题
更新时间:2024-03-29 20:12:24 
证券市场基本法律法规

1、【题目】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是

选项:

A.不得挪用基金财产

B.不得向基金份额持有人承诺收益

C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D.不得公平的对待其管理的不同基金财产

答案:

解析:

1、【题目】正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。

选项:

A.10

B.15

C.20

D.30

答案:

解析:

1、【题目】入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以()为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

选项:

A.应知

B.应会

C.应做

D.合规

答案:

解析:

1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。

选项:

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

答案:

解析:

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。

选项:

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

C.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

答案:

解析:

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

选项:

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案:

A

解析:

证券公司在向客户融资融券前,理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

1、【题目】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是

选项:

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司名称和符合要求的组织结构

C.有公司住所

D.发起人符合法定人数

答案:

解析:

1、【题目】张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

选项:

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

答案:

解析:

1、【题目】在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。

选项:

A.指定商业银行

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国结算公司

答案:

A

解析:

暂无解析

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