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职业资格从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规单选题
更新时间:2024-03-29 23:45:35 
证券市场基本法律法规

1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。

选项:

A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案:

解析:

1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。

选项:

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

答案:

解析:

1、【题目】在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。

选项:

A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

B.知情程度和态度

C.职务、具体职责及履行职责情况

D.工作经历

答案:

解析:

1、【题目】根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。

选项:

A.30~45

B.30~60

C.30~75

D.60~90

答案:

解析:

1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

选项:

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

答案:

D

解析:

本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:

(1)不符合一般证券从业人员有关规定;

(2)2年内没有管理客户委托资产;

(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;

(4)被协会采取纪律处分未满2年;

(5)其他情形。

1、【题目】未经()批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

选项:

A.工商行政管理机关

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

答案:

解析:

1、【题目】公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()

选项:

A.专用账户

B.信托账户

C.信用账户

D.VIP账户

答案:

解析:

1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

选项:

A.金融诈骗罪

B.背信运用受托财产罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.泄露内幕信息罪

答案:

解析:

1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识, 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是 ( )。

选项:

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

答案:

A

解析:

本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议,必须经()通过

选项:

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括

选项:

A.劳务

B.知识产权

C.土地使用权

D.健康权

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是

选项:

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认

答案:

解析:

1、【题目】我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承

选项:

A.1亿元

B.5000万元

C.2亿元

D.5亿元

答案:

解析:

1、【题目】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事,乙公司法定代表人为甲公司的董事之一,其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时,可获通过的最低标准为

选项:

A.所有出席会议董事三分之二以上通过

B.除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事半数通过

C.所有出席会议董事过半数通过

D.除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事三分之二以上通过

答案:

B

解析:

暂无解析

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