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从业资格考试「下列说法中,错误的是」相关单选题
更新时间:2024-03-29 06:52:35 
证券市场基本法律法规

1、【题目】下列说法中,错误的是

选项:

A.沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指中国香港投资者委托中国香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。

选项:

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是

选项:

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司名称和符合要求的组织结构

C.有公司住所

D.发起人符合法定人数

答案:

解析:

1、【题目】封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人

选项:

A.不得申请赎回

B.可以申请赎回

C..可在任何时间、场所申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事,乙公司法定代表人为甲公司的董事之一,其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时,可获通过的最低标准为

选项:

A.所有出席会议董事三分之二以上通过

B.除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事半数通过

C.所有出席会议董事过半数通过

D.除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事三分之二以上通过

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于

选项:

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

答案:

解析:

1、【题目】以下做法,符合证券市场“三公”原则的是

选项:

A.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法

B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友

D.证券公司承销证券,发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,继续进行销售活动

答案:

解析:

1、【题目】关于有限责任公司设立的说法,错误的是()。

选项:

A.公司股东人数应当为2人以上50人以下

B.公司股东不能以特许经营权作价出资

C.公司营业执照签发日期为公司成立日期

D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。

选项:

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

答案:

C

解析:

本题主要考查风险投资融资的概念。

1、【题目】下列情形中,符合相关法律、法规规定的是

选项:

A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权

C.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权

D.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人乙接受他人管理的证券公司股权

答案:

解析:

1、【题目】下列未公开信息中不属于内幕信息的是

选项:

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系,说法正确的是()。

选项:

A.两者均需承担偿还责任

B.两者均需承担投资回报责任

C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务需要

D.担保承诺类业务需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务不需要

答案:

D

解析:

担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务,代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托,为客户提供投融资服务,但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务,前者由于要承担偿还责任,因此风险更高,C项说法正好相反

1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是

选项:

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

答案:

B

解析:

暂无解析

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