1、【题目】在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。

选项：

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

选项：

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。

选项：

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.证监会

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是

选项：

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《行政和解试点实施办法》

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。

选项：

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

答案：

A

解析：

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司相关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，理应遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

1、【题目】按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求

选项：

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系

D.建立完备的内部控制体系

答案：

解析：

1、【题目】下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。

选项：

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

答案：

B

解析：

影响国债销售价格的因素。从市场利率方面来说，市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间，A项错误。在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入，C项错误。另外，国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价;反之，就有可能发生亏损，D项错误。

1、【题目】以下不属于非法金融业务活动的是()。

选项：

A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

B.未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资

C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖

D.制造、贩卖假币金额巨大

答案：

解析：

1、【题目】下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

选项：

A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失

B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

选项：

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

答案：

解析：

1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。

选项：

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

答案：

解析：

1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。

①证券公司可以采取协议、 报价等方式发行、 销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

选项：

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

答案：

D

解析：

证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，②错;投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误;证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。