1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。

选项：

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案：

ACD

解析：

B项的准确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

1、【题目】证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。

选项：

A.财务信息真实、完整

B.省级人民政府或者相关方面予以支持

C.整改措施具体，有可行的重组计划

D.人员变动

答案：

ABC

解析：

参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

1、【题目】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。

选项：

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

答案：

ABCD

解析：

除了A、B、C、D四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

1、【题目】证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

选项：

A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B.将自营业务与代理业务混合操作

C.从事或参与内幕交易和操纵行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

答案：

解析：

1、【题目】下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

选项：

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

答案：

解析：

1、【题目】金融期货的主要品种能够分为（）。

选项：

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

答案：

ACD

解析：

商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。

1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

选项：

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

答案：

解析：

1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是（）。

选项：

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

答案：

解析：

1、【题目】有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。

选项：

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B.未通过证券从业人员年检

C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D.已取得证券从业资格

答案：

ABC

解析：

有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。

(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。

(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。

(4)未通过证券从业人员年检。

(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。

(6)其他情形。

1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是（）。

选项：

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

答案：

BCD

解析：

资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

1、【题目】证券账户管理包括（）。

选项：

A.证券账户注册资料查询与变更

B.证券账户的开立

C.证券账户的注销

D.证券账户挂失补办

答案：

解析：

1、【题目】资产管理合同的基本事项包括（）。

选项：

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

答案：

ABCD

解析：

除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。

选项：

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案：

解析：

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。

选项：

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均准确

答案：

ABCD

解析：

会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。

选项：

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存有全权委托行为

答案：

ABCD

解析：

证券公司理应统一组织回访客户，对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。