1、【题目】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。

选项：

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

答案：

解析：

1、【题目】资产管理合同的基本事项包括（）。

选项：

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

答案：

ABCD

解析：

除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

1、【题目】在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

选项：

A.规范运作

B.审慎工作

C.信守承诺

D.信息披露

答案：

解析：

1、【题目】证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。

选项：

A.财务信息真实、完整

B.省级人民政府或者相关方面予以支持

C.整改措施具体，有可行的重组计划

D.人员变动

答案：

ABC

解析：

参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。

选项：

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚

答案：

ABCD

解析：

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还理应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚。

1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。

选项：

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存有全权委托行为

答案：

ABCD

解析：

证券公司理应统一组织回访客户，对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。

1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。

选项：

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

答案：

解析：

1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。

选项：

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案：

解析：