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《取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。》相关单选题
更新时间:2024-03-29 20:11:06 
证券市场基本法律法规

1、【题目】取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。

选项:

A.12

B.16

C.18

D.24

答案:

C

解析:

本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

选项:

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案:

A

解析:

证券公司在向客户融资融券前,理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

1、【题目】公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()

选项:

A.专用账户

B.信托账户

C.信用账户

D.VIP账户

答案:

解析:

1、【题目】下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是

选项:

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。

选项:

A.证券交易成交额累计在50万元以上的

B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

答案:

解析:

1、【题目】对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。

选项:

A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险

B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险

C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

D.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于实收资

选项:

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

选项:

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金存管合同》

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】公司的经营范围由()规定,并依法登记。

选项:

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会

答案:

解析:

1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。

选项:

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

答案:

C

解析:

本题主要考查风险投资融资的概念。

1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。

选项:

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

答案:

解析:

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。

选项:

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。

选项:

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

选项:

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

答案:

C

解析:

暂无解析

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