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从业资格考试〖会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。〗相关多选题
更新时间:2024-03-29 12:54:51 
证券市场基本法律法规

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。

选项:

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均准确

答案:

ABCD

解析:

会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时,理应向客户说明的事项有()。

选项:

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

答案:

AB

解析:

证券公司为期货公司介绍客户时,理应向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

1、【题目】下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。

选项:

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

答案:

解析:

1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括()。

选项:

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

答案:

解析:

1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

选项:

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

答案:

解析:

1、【题目】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件包括()。

选项:

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

答案:

ABCD

解析:

除了A、B、C、D四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

1、【题目】证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

选项:

A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B.将自营业务与代理业务混合操作

C.从事或参与内幕交易和操纵行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

答案:

解析:

1、【题目】证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。

选项:

A.财务信息真实、完整

B.省级人民政府或者相关方面予以支持

C.整改措施具体,有可行的重组计划

D.人员变动

答案:

ABC

解析:

参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

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