1、【题目】下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是

选项：

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是

选项：

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

答案：

解析：

1、【题目】除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

选项：

A.3

B.6

C.12

D.18

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】证券自营业务的特点不包括()。

选项：

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.交易的任意性

D.收益性不确定性

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。

选项：

A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体

C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

答案：

解析：

1、【题目】下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是

选项：

A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

答案：

解析：

1、【题目】在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

选项：

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

答案：

解析：

1、【题目】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案

选项：

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案：

解析：

1、【题目】根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。

选项：

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过

选项：

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。

选项：

A.私募

B.定向发行

C.招募

D.公开募集

答案：

解析：

1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。

选项：

A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案：

B

解析：

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。