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【精华】《证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业》相关多选题
1、【题目】证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。选项:A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为...
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【实用】从业资格考试证券市场基本法律法规单选题十二题
1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。选项:A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚C.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让答案:C解析...
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【热】证券从业资格《证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。》相关单选题集锦11题
1、【题目】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。选项:A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金答案:解析:1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资...
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〖未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。〗相关单选题汇编十三题
1、【题目】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。选项:A.1%~3%B.1%~5%C.3%~5%D.5%~10%答案:B解析:未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并...
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【实用】从业资格考试「下列说法中,错误的是」相关单选题汇总13题
1、【题目】下列说法中,错误的是选项:A.沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指中国香港投资者委托中国香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内...
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【精华】证券从业资格〖正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。〗相关单选题合集十五题
1、【题目】正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。选项:A.10B.15C.20D.30答案:解析:1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。选项:A.金融诈骗罪B.背信运用受托财产罪C.诱骗投资者买卖证...
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【荐】证券从业资格《证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。》相关单选题
1、【题目】证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。选项:A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证答案:C解析:暂无解析1、【题目】根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。选项:A.30~45B.30~60C.30~75D.60~90答案...
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【热】从业资格考试《证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。》相关单选题合集七题
1、【题目】证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。选项:A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证答案:C解析:暂无解析1、【题目】以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系,说法正确的是()。选项:A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投...
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【荐】证券市场基本法律法规《在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。》相关单选题(精选9题)
1、【题目】在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。选项:A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》答案:A解析:证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面,其中市场准入管理方面有《中华人...
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★从业资格考试《下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。》相关单选题汇编6题
1、【题目】下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。选项:A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人答案:D解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体,即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业...
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【必备】《在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。》相关单选题合集十二题
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【荐】职业资格〖股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。〗相关单选题
【热门】证券从业资格「()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便」相关单选题合集11题
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职业资格〖在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。〗相关单选题(精选六题)
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