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1、【题目】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件包括()。选项:A.中国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度答案:解析:1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。选项:A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限C.投...
1、【题目】下列未公开信息中不属于内幕信息的是选项:A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%答案:解析:1、【题目】自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()...
1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是()。选项:A.一般从业资格考试B.专项业务类资格考试C.管理类资格考试D.特殊从业资格考试答案:解析:1、【题目】根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》...
1、【题目】金融期货的主要品种能够分为()。选项:A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货答案:解析:1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的...
1、【题目】公司的经营范围由()规定,并依法登记。选项:A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会答案:解析:1、【题目】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。选项:A.1%~3%B.1%~5...
1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。选项:A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经...
1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。选项:A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国刑法》D.《中华人民共和国劳动合同法》答案:ABC解析:《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责...
1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括()。选项:A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.申请登记注册答案:解析:1、【题目】效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。选项:A.公开信息B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息答案:解析:1、【题目】证券公司理应统...
1、【题目】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。选项:A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金答案:D解析:暂无解析1、【题目】下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。选...
1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。选项:A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权...
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